為深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，認真貫徹省委、省政府支持科技創(chuàng )新的決策部署，充分發(fā)揮財政資金的引導撬動(dòng)作用、提高其使用效益，支持秦創(chuàng )原及“雙中心”建設，加速關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)及科技成果轉化，著(zhù)力培育新質(zhì)生產(chǎn)力，增強發(fā)展新動(dòng)能，促進(jìn)科技與經(jīng)濟緊密結合、創(chuàng )新成果與產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切對接，陜西省政府投資引導基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導基金”）擬發(fā)起設立陜西省天使投資引導基金（母基金）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”、“母基金”或“天使母基金”），現針對母基金公開(kāi)遴選管理機構，有關(guān)事項公告如下：

一、征集范圍

陜西省天使投資引導基金，基金設立方案相關(guān)要素詳見(jiàn)附件1。

二、征集期限

自本公告發(fā)布之日起開(kāi)始受理申報資料，申報截止日期為2024年8月31日。

三、征集程序

（一）公開(kāi)征集。公開(kāi)發(fā)布征集文件，管理機構可登陸陜西財金投資管理有限公司官網(wǎng)（http://www.feelshe.com)自助下載，并按照規定要求和方式申報。

（二）申報立項。擬申請成為母基金管理機構的管理人向陜西省政府投資引導基金管理有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導基金管理公司”）提交母基金設立方案，以及合伙協(xié)議草案、出資人意向及出資能力證明等附件2列明的材料。

（三）盡職調查。引導基金管理公司對母基金管理機構的投資管理能力開(kāi)展盡職調查，客觀(guān)評估基金方案的真實(shí)性和可行性。

（四）投資決策。引導基金管理公司組織對母基金的設立方案、盡職調查報告及投資建議進(jìn)行評審，并根據引導基金出資額，分級進(jìn)行投資決策。

（五）基金設立。通過(guò)投資決策后，在陜財投官網(wǎng)公示無(wú)異議后，按照《陜西省政府投資引導基金管理辦法》《陜西省政府投資引導基金管理辦法實(shí)施細則》有關(guān)規定，開(kāi)展合伙協(xié)議簽署、工商注冊、基金備案等相關(guān)工作。

四、征集要求

申報的管理機構應在相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內具有豐富的投資管理經(jīng)驗和相應的募資能力，需提供明確的基金設立及運作方案。管理機構及基金方案基本要求如下，詳細要求見(jiàn)附件1：

（一）管理機構應具備的條件

1.基本要求

（1）已完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )管理人登記。

（2）應為天使母基金提供完整的人員配置及詳細的服務(wù)方案。

（3）鼓勵母基金管理機構注冊在陜西境內。

（4）管理機構應在陜有成功投資案例，對陜西省產(chǎn)業(yè)有深入研究及分析。同時(shí)具備豐富的投后能力和經(jīng)驗。

（5）基金管理團隊的核心投資、投后及管理人員需鎖定。在基金完成可投資金70%的投資進(jìn)度之前，基金管理團隊不得募集、管理相同或相近投資領(lǐng)域和階段的其他母基金。

2.管理資質(zhì)要求

（1）管理機構及主要人員（總監及以上）擁有良好的合規記錄，近三年內未發(fā)生重大違法違規行為，不存在受到監管機構通報批評或處罰等問(wèn)題；近一年內不存在管理團隊成員大量離職等情況，擁有良好的穩定性。

（2）管理機構具有完善的公司治理、決策流程和內控機制，建立并實(shí)行了科學(xué)有效的激勵約束機制。

3.團隊配備及規模

（1）配備的管理團隊成員應具備管理創(chuàng )業(yè)及股權投資基金的相關(guān)條件，擁有相關(guān)從業(yè)資格證書(shū)。

（2）配備的核心成員應具有5年以上創(chuàng )業(yè)及股權投資經(jīng)驗，其中專(zhuān)職高級管理人員不低于3人且應具備5年以上天使類(lèi)母基金管理經(jīng)驗。

4.投資管理能力

管理人及配備的核心成員有較強的投資管理能力，管理人累計實(shí)際管理的創(chuàng )業(yè)投資基金產(chǎn)品不少于3只（至少1只為天使類(lèi)母基金，實(shí)際投資規模不低于20億元）；管理人累計管理規模不低于50億元（按照實(shí)繳規模計算）。

（二）基金方案應具備的條件

1.基金核心要素

（1）基金名稱(chēng)：陜西省天使投資引導基金合伙企業(yè)（有限合伙）。

（2）基金組織形式：有限合伙型。

（3）基金規模：20億元。

（4）基金注冊地：陜西省。

（5）基金存續期限：13年，其中投資期4年，退出期9年，經(jīng)全體合伙人一致同意可最多延長(cháng)2次，每次不超過(guò)1年。

（6）基金管理費：投資期0.5%/年，退出期0.3%/年，（其中投資期按照實(shí)繳金額，退出期按照已投未退投資本金為基數收取，管理費率的80%為固定費率，20%為績(jì)效考核費率）。

（7）基金門(mén)檻收益率：?jiǎn)卫?%/年。

2.出資結構及進(jìn)度

（1）出資構成

引導基金擬出資不超過(guò)母基金總規模的90%；基金管理人及其關(guān)聯(lián)方出資不低于母基金總規模的10%，且鼓勵管理人超額募集（若超額募集，在遴選中可適當加分），構建多元化出資結構，促進(jìn)協(xié)同發(fā)展。

（2）出資進(jìn)度

基金成立后，首期各出資人同比例實(shí)繳母基金規模的30%。后續由管理人按照天使母基金投資計劃按季度發(fā)起繳款申請。

3.投資方式、領(lǐng)域、區域

（1）投資方式

天使母基金主要采用發(fā)起設立或增資子基金的方式對外投資，同時(shí)可擇優(yōu)進(jìn)行項目直投。天使母基金不應投資于母基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其它基金。

天使母基金直投項目需為初創(chuàng )科技型企業(yè)且為省內重點(diǎn)項目，累計直投總額不超過(guò)天使母基金實(shí)繳規模的20%，且必須為陜西省內注冊的項目，不包括外地企業(yè)在陜設立的子公司、分公司等方式投資的項目。

初創(chuàng )型科技企業(yè)應當同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：成立時(shí)間不超過(guò)7年，職工人數不超過(guò)200人，年度營(yíng)業(yè)收入不超過(guò)2000萬(wàn)元，被投企業(yè)相關(guān)指標按照基金首次投資時(shí)上一年度末數據進(jìn)行認定。同時(shí)，基金投資時(shí)，企業(yè)外部融資不超過(guò)2輪（不包含發(fā)起設立階段）。

（2）投資領(lǐng)域

基金作為母基金，應投向符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位的戰略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，支持硬科技領(lǐng)域中的原始創(chuàng )新、科技成果轉化及培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的天使階段子基金或項目。鼓勵“投早”、“投小”、“投硬科技”。

（3）投資區域

母基金所投子基金及直投項目應注冊在陜西省內。

母基金所投子基金投向陜西省內項目的金額不低于母基金出資額的150%。

4.投資策略

（1）對子基金投資策略

母基金將專(zhuān)注于投早、投小、投創(chuàng )新、投硬科技為定位的子基金，全面支持科技成果轉化和科技創(chuàng )新企業(yè)的發(fā)展。

一是通過(guò)子基金與陜西省內各大高校建立緊密合作關(guān)系，積極引入高校作為L(cháng)P或管理人。通過(guò)充分利用高校的科研優(yōu)勢和人才資源，推動(dòng)高?？蒲谐晒漠a(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

二是與陜西省內各大科研院所深度合作。通過(guò)支持具有創(chuàng )新性和前瞻性的科研項目，加速科研成果的轉化和應用，為科技創(chuàng )新提供堅實(shí)保障。

三是與開(kāi)發(fā)區、產(chǎn)業(yè)園區、新型研發(fā)機構、鏈主企業(yè)等通過(guò)整合區域資源和研發(fā)力量，推動(dòng)科技項目的落地和發(fā)展，提升區域經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)競爭力。

四是嚴格按照省委、省政府的政策導向，針對不同細分領(lǐng)域設立子基金。

（2）對項目投資策略

母基金直投項目的投資策略應緊扣陜西省委省政府的戰略決策部署，重點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：一是優(yōu)先投資于具有顯著(zhù)技術(shù)壁壘和廣泛應用前景的高端硬科技企業(yè)，如新材料、先進(jìn)制造和人工智能等領(lǐng)域，以推動(dòng)陜西省在這些領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先地位；二是重點(diǎn)支持科研機構和高等院校的前端原始創(chuàng )新項目，通過(guò)資本引導和產(chǎn)業(yè)協(xié)同，促進(jìn)基礎研究成果的快速轉化，提升原始創(chuàng )新的商業(yè)化能力；三是瞄準符合陜西省產(chǎn)業(yè)定位的高端科研成果，搭建完善的孵化平臺和生態(tài)系統，扶持具有高成長(cháng)性和潛力的“高精尖”產(chǎn)業(yè)項目，推動(dòng)科研成果的產(chǎn)業(yè)化落地和規?；l(fā)展。

五、其他

（一）基金管理機構應按照附件2清單準備申報資料。

（二）申請報告和其他書(shū)面申報材料需訂裝成冊并加蓋公章，郵寄2份至：陜西省西安市蓮湖區桃園南路1號財金大廈13層。同時(shí)將電子掃描版材料發(fā)送至申報聯(lián)系人。

（三）聯(lián)系方式

申報聯(lián)系人:李云龍 13669250619 029-81626999轉1326liyunlong@sxcjtz.cn